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2024年合规管理工作总结标题
总结的选材不能求全贪多、主次不分，要根据实际情况和总结的目的，把那些既能显示本单位、本地区特点，又有一定普遍性的材料作为重点选用，写得详细、具体。优秀的总结都具备一些什么特点呢？又该怎么写呢？以下是小编精心整理的总结范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
合规管理工作总结标题篇一
1、发放本周“安全会议记录表格：给各班级、每个班级在周末放假必须上交5份，以备学校临时检查。
2、全体班主任检查学生寝室大功能电器，对比前几周有很多好转。
3、全体班主任参与“寝室美化大赛检查”。
4、3月23日邀请文家场派出所“袁警官”到学校《开展法制安全讲座》，全体师生参加，各班并上交安全心得体会。
5、中职生一日两操正常进行，班主任都到场组织。
6、本周一全校各班级参加升旗，总结上周工作，对优秀班级给与表扬和奖励，在、较差班级提出批评。
7、对全校进行一次消防安全大检查。（表格附后）
8、本周二组织动员学生参与“首届文化艺术节”活动。
9、本周三开展辅导员会议，统一思想、口径，要求学生把二建费用转入其他考证。
10、本周四全校早上共迟到10人，晚自习各班一切正常。
11、清明节放假，开展班主任会议作好放假期间安全，离校学生本次请假，作好跟踪调查。
12、为迎接成都市教育局来校考察《中等职业教育学生内务管理示范学校评估》学生处老师全力着手准备做资料。
13、五年制学生分流相关通知以及学生动员大会，学校领导亲自到场讲解。
14、学生处老师清理全校毕业班级学生空余寝室，安排彭州校区实习生住宿。
15、向教育局提交《中等职业教育学生内务管理示范学校评估》申报表。于4月3日后将对学校考察、评估。
1、五年制学生分流后情况跟踪。
2、进一步跟进学生思想工作和学生安全教育工作。
3、努力要求学生将二建考证转为其他考证。
4、对全校女生进行一次违规电器大检查。
5、完成《中等职业教育学生内务管理示范学校评估》所有资料。
合规管理工作总结标题篇二
1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。整章建制一直是我行持续重视的工作。今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《xx村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《xx村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《xx村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《xx村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。
12014年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管理委员会次，累计审核贷款万元。为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业网点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业网点的’联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。
3、强化合规检查，有效防范风险。20xx年，我部门按季度组织人员对各营业网点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。
4、强化员工风险培训与学习，增强风险防范意识。20xx年，风险合规部在培训与学习方面一是组织全行客户经理开展了多次不同形式的合规培训与教育。培训的主要内容包括贷款调查的方式、步骤以及注意事项、贷款风险案例的讲解与分析、贷款发放过程中应注意的法律风险等。二是通过oa下发各类合规风险文件、法律风险文件以及信贷操作过程中的注意事项等，有效帮助客户经理提升对风险点的认识，增强风险防范意识。
2客户的催收。另一方面加强对客户经理的引导，要求客户经理在贷款调查过重加强对客户资产的调查了解，为贷款逾期后的资产保全工作提供线索。在银行内部，风险合规部加大了贷款风险的排查力度，要求客户经理每月对存量贷款进行风险排查，建立风险预警机制，对发现风险隐患的贷款要及时书面上报，提前化解。
1、风险合规部在宏观上对全行信贷政策的把控与分析还不够，尚未结合我行经营情况、市场份额以及行业分析等因素，提出应对策略，作为制定、修改我行信贷政策的基本依据。
2、由于受到人力资源因素的影响，目前风险合规部包括事后监督人员仅有3人，导致风险合规部的岗位职责在落实过程中存在不够深入等问题。
3、检查制度虽已建立，但频率仍然较低，特别是未开展风险针对性较强的专项检查，如对贷款用途的跟踪调查、贷后检查的落实情况等，客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷后调查仍流于形式。
4、风险合规部与各营业网点的沟通交流还有待加强。
合规管理工作总结标题篇三
3w员工推荐。可以通过员工推荐其亲戚朋友、同学来应聘公司的职位。 通过不同岗位及招聘数量，选择不同的招聘渠道。
二、 培训
1、20__年培训计划及安排
1w据各部门需求安排合理可行的培训计划。
2w培训分岗前培训和岗位培训。
3w根据不同的课程采取不同的培训方式。一般采取言教法、身教法、境教法。
4w授课人员认真准备课件，在培训2日前将课件报人力资源部审核。人力资源部应形成完整的岗前培训计划与课件。
5w做好培训评估、考核工作，应有相应的奖励和惩罚措施。
三、员工活动
1w1月份 组织年会
2w3月份 三八妇女节，给公司女员工发放节日纪念小礼品。 3w7月份 跨部门联谊;(此项活动由高管定夺)。4w10月份员工拓展训练(此项活动由高管定夺)。 5w12月份 元旦晚会。
合规管理工作总结标题篇四
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的.要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。
20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。
各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法，。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。
合规管理工作总结标题篇五
风雨送夏秋，金鸡又报春，不知不觉下半年又已过去，为了使学生处工作在新的一年里为学校的教育管理工作再上台阶，特此对过来的学期作一简单的回顾。
一学期以来，我们组织各班与处室人员利用各种会议、班会课认真学习党的十六届六中全会精神，认真领会新时期工作的总体思路——坚持以人为本，加强和改进在校生的思想政治教育、理想职业教育、自主管理教育、文明礼貌教育、爱护公物教育、争创治安安全与和谐校园教育、爱国爱校教育等。通过课余党校、法德学校的开设，使先进更先进，后进变先进，从而使校风、班风及学生个人的学风有了较大的改观。年底学校举办的八十周年校庆，我们处室所担任的保卫、礼仪、文艺和卫生等块内容均较好地完成了任务，受到各级领导和校友一致好评。
学生处工作千头万绪，不是抓治安安全，就是抓环境卫生，不是抓学生个人行规，就是抓住校生宿舍的文化建设，方方面面均离不开学生的思想道德的转变这一主旨，为此，一学期来我们从正面入手，利用班会课，国旗下讲话及各种有益活动，大量营造德育氛围，让全校学生受到教育。由于狠抓了思想道德建设这一根本，一学期来严重违纪和一般违纪人数明显较少。
本学期处室全体成员在总结以往工作的基础上，认真反思历来政教工作文件，通知发的多，大会小会开得多，但收效不甚明显的实际，从开学以来，重视效能建设，从处室主任到临时管理员工在工作作风上作了警示：扎扎实实工作、踏踏实实办事，不敷衍塞责，不嫌工作苦与累，不计待遇厚与薄，不求工种贵与贱，处室长期全天24小时均有人值班。处室人员和谐温馨，心往一处想，年轻人乐挑重担，多作贡献，年长者甘为奉献，发挥余热，力争整个处室工作不落后于学校发展的步伐。
1、开学初，选举产生了新一届团委、学生会干部，给校园正常性教育管理注入了新鲜血液，如两座教学大楼投入使用后，团委、学生会向全校各班提出爱护公物的倡议，并落实了各班专项公物管理制度，收效明显；在卢金荣先生向校捐款20万元添置图书的义举之后，团委、学生会又发出全校学生向母校图书馆捐书的热潮。本学期学生方面捐书已有7000余册。本学期他们为学校的管理做了大量工作，也增强了才干。
2、大力推进学生自主管理，使之形成全校性热潮。本学期一开始，我们在前几学期倡导学生自主管理的基础上，继续推进这一举措，制订自主管理示范班标准，由班级申请、各处室考核、报请校领导小组审批。一学期以来，我们共公布了三批共16个班级为自主管理示范班（第一批是高一2个班，第二批是高一8个班和高二2个班，第三批是高二4个班）.此外，根据自主管理示范班的标准，处室还制订了自主管理示范寝室考核标准。一学期来，男女生公寓公布了8个自主管理示范寝室。
3、继续推进值周班学生参与学生管理制度的实施。本学期我们根据学校发展的规模，大胆地提出各年级“自治”思路，得到了学校领导的赞赏，采取了每周实行三个值周班级而又交叉值勤管理的新举措。实施一学期以来，校容校貌、班风班貌出现了良好的态势，严重违纪的现象大有减少，校园清洁，公物完好，自修课及“两操”秩序大有改进。
4、配合学校认真做好省级“文明单位”、省一级重点中学、省级治安安全先进单位、省级爱国卫生先进单位的年度复评工作。由于学校党政领导的重视，处室人员及全校师生热情投入，使得这些既得的省级荣誉，通过上级领导和专家复评仍一致通过，为学校扩大了知名度、美誉度赢得了办学效益。
5、开学初，处室根据学校领导和总务部门关于两座新教学楼投入使用，切实加强公物保护的要求，我们制订了公物损坏赔偿的补充规定，实行以班级为单位，专项物件专人负责的规定。一学期来收效明显，如54个班级大多数班贵重物件（教室的多媒体）、门窗玻璃桌凳等几乎没有损坏。
6、继续加强德育辅导员制度，我们在以往辅导员对班级学生管理的实际作了改革，如在高三年级率先实行弱科学生辅导员制，要求全体辅导员配合班主任进行过程管理，每一辅导员家访不少于5个学生，旨在提高潜能生的转变，为20xx年高考大面积丰收竭尽全力。
7、配合学校开好家长会和建校八十周年校庆活动，期中考试之后，学校根据常规分别召开高一年级和高二、高三年级的家长会议。特别是高二、高三年级家长会议在同一个晚上举行，人数多，位置安排及保卫等任务重，为此，由于我们准备的充分，部署周密，再加上派出人员责任心强，使得会议头绪井然。
校庆期间，根据学校的安排，处室人员大多是一人多岗位，如有的同志既被排到礼仪组，又被排到保卫组，还被排到环境卫生负责组。他们从清晨忙到深夜二、三点钟，并无怨言，尽心尽力完成了校长室安排的岗位职责，为母校八十华诞的庆祝活动画上了圆满的句号。
8、继续办好“法德学校”，不断探索新的历史时期潜能上思想转变的新思路、新方法，加强对违纪学生的查处，力求将问题讲清楚，认识事件的危害程度，区分情节的主次。真正让学生吸取教训，改正错误。
加强对外住学生的调查走访。根据上级有关文件及文明校园的要求，本学期我们花了一定的时间，分别调查了高一、高二各班外住学生，未办外住手续的重新要求其家长或亲属来校办理书面外住手续，并责成班主任与男、女生活指导实行跟踪管理，严防不安全因素的发生。
本学期学生处在学校党政领导下，由于各班主任的努力，做了很多工作，也取得较好的成绩，然而与省一级重点中学的要求，与新的历史时期深化教育改革这一大政方针还存在一定的差距：首先是教育理念的转变，即以人为本在教育管理中的体现，真正让每一位学生都能实行自主管理，自觉遵守日常行为规范，自觉勤奋好学，力求使每一学生在原来基础上又明显提高，这才是我们学生处这块工作的愿望与归宿。
其次，在住校生管理和各班的公物管理中均存在了参差不齐的局面，绝大部分班级公物一学期使用下来完好无损，可是个别班级仍有损坏。在住校生管理中，高二、高三住校生不如高一各班，无论是内务，还是卫生或纪律。
再次是对值周班学生的管理中，高二、高三个别班主任缺乏整体意识，出现少数值周生仪表、“行规”及值勤过程中所出现的“无奈”情绪，导致不仅自身素质有待提高，而且工作效率也不甚理想。
上述诸多问题的存在，正是我们今后工作的出发点及努力方向。我们决心在新的学期了认真总结经验，努力克服自身的不足，发挥处室全员及全校各班主任的积极性，争取在新的学期里谱写新的篇章。
仙中学生处
合规管理工作总结标题篇六
一、我在思想上明确自己的责任目标，积极做好学校后勤服务的常规工作的治理安排，不断增强自己搞好总务工作的信心，让领导放心，让师生安心。
学校后勤工作量大面广，头绪多，层次多，人员少。工作内容上对财务、基建、水电、绿化、教师伙食样样要管，服务对象上有五十多位教师和一千多名学生。我们根据总务繁杂、细琐、临时性、突发性、任务多的特点，尽力做好工作安排。对后勤工作进行规范化治理，对后勤常规治理做到有制度，有落实，有职责分工，有明确的责任兑现办法。真正做到分工明确，职责清楚，奖惩严明。制定了各项治理制度，实行了购物、领物、收费登记制度，实物台帐制度，校产教具治理制度，图书、教学器具、电教器材、文教器具专人负责，专人保管。为了确保教学工作正常按时开展，为了节省经费，寒假期间，放弃休息，冒着严寒，进行教室的门窗、教学教具、房屋道路等各方面的维修工作，保质保量赶在开学前完成任务。总之，无论是在原中学，还是支教在现在的中学，不管哪个学期都做的有条不紊，保证了学校教学工作的正常开展。
二、我在工作中能对事情统筹安排，分清轻重缓急，重点处理好事关学校全局的大事要事。
学校人多，事多，总务工作虽然牵扯的面广，但学校师生吃住的问题是根本。因此，在工作中我一直把学校的学生食堂和学生宿舍作为工作的重中之重。20__年我刚接手总务工作后不久，学校决定要收回已经承包出去的学生食堂，实行集体治理，零利润经营。可原来散乱的摊点，场地狭窄，难以解决近500人就餐问题。于是，学校决定利用放寒假的时间对原有的食堂用房加以改造，以保证学生在20__年春季正常开学。当任务下达到总务处时，已经是农历腊月二十。当时多数教职工都已回家预备过年，人员十分紧张。虽然改造工程有承包的老板，但协调、监督治理等工作离不开学校人员的参与。面对这个问题，我不回避，不推脱，主动留下来。由于工期紧，腊月三十上午还在施工，过年后正月初五开工，直到正月十五才正式竣工。在施工期间，虽然我家离学校只有三公里，但我始终没有离开过工地，认真负责地监督，治理，协调，联系，从而在保证施工质量的前提下按期竣工。但我心里明白，基础设备有了，但离正常营业还有距离。因此，我又连忙招聘人员，组织人员购买设备安装调试，采购原料等，总算是在正月十六晚——学生正式上课时一切预备就绪，保证了学校正常有序地开学。紧接着就是食堂的经营治理，同时正赶上十堰市各级学校开展争创“合格食堂”与“合格寝室”的活动。我深感压力很大，但同时也给了我搞好工作的方向和动力。由于是才接手，没有任何经验可言，一切都得靠自己摸索和思考。我在积极学习兄弟学校治理经验的同时，按照上级有关要求，结合学校实际，合理规划部署，使学校的学生食堂在软件治理方面，无论是环境卫生、制度建设、就餐纪律、服务质量让师生刮目相看，同时也得到上级检查组领导的好评。但由于基础条件的限制，食堂的条件与合格食堂的标准存在着一定的差距，学校决定利用暑期对学生食堂进行二次改造，同时，学校教学楼后坡滑坡急需清理。身为后勤负责人员，我责无旁贷。在同事们悠闲的歇暑之际，我又全心全意地投入到维修治理之中，一个暑假不曾休息一天，直到我支教土台的头一天还在为学校的锅炉安装奔波。
20__年秋天，我服从教育局党委安排，到土台中学支教。到任后挂职校长助理，又负责总务后勤工作，校长要求我通过本学期的治理，使后勤各方面规范有序。接手后我迅速对该校的后勤工作实际进行了摸底调查，运用在原单位搞总务工作的经验对学校实际情况加以分析，认真查找学校总务工作中存在的问题并制定出相应对策。总务工作主要是务事，务事主要在用好一班人，努力提高总务后勤人员的整体素质是必要前提。我积极协调好总务后勤人员的相互关系，合理分工，定岗定责，努力发挥他们各自的职能作用和合力作用。仍抓住师生的吃住这个根本问题，进一步加强食堂、寝室治理，为营造师生卫生、安全的住宿就餐环境，在明确总务后勤人员职责的基础上，每个后勤人员都签定了安全卫生责任书，进一步规范了学校食堂寝室的各项治理制度，制定措施，保证所有后勤人员努力为师生服务。刚开学到期中考试差不多两个月的时间，除了上课以外，我全身心扑在食堂的筹建、治理工作上，逐步使学生食堂从无到有，从无序到规范，从亏损到微利正常运转。学生寝室也从开始的脏、乱、差，到现在的清洁、整洁、规范。顺利地通过了十堰市合格寝室及合格食堂的验收。得到了市教育局领导的好评和广大师生的认可。
三、我在后勤治理中坚持节约为本的原则，力争少化钱多办事，严格各项经费的使用和审批制度。
实行一费制后学校经费更加困难，总务处负责全校师生的饮食住宿、物品供给，目前没有增收能力的时候，节支就显得尤为重要。在我负责总务工作期间，我都对学校现有的各类教育和教学设施及设备的分布情况进行了调查摸底，并作了必要的调整和维修(包括电路电器、课桌黑板等)，凡购买的物品和外来工作人员劳务投入等等，都有严格的审批制度，并做到购货价格合理，项目清楚，票证规范。学生的各类收费严格按上级规定，并定期予以公示，接受群众监督，还领导一个清白，还教师一个明白，让学生家长和社会了解和放心。
虽然总务工作千头万绪，但我能正确处理，认真对待，努力做好各项工作，尽力达到让领导和教师满足的程度。在以后的工作中我将继续加强学习，进一步丰富后勤治理经验，不断地提高个人工作能力，努力为师生创设良好的工作、学习、生活环境而努力。
合规管理工作总结标题篇七
作为学校分管教学、教科研、信息技术的副校长，一年以来，在各位的大力支持与配合下，与学校一起成长，在风风雨雨_同进步。年终岁末，有必要回顾一下我们曾经走过的路，用成绩来激励自己，用不足来鞭策自己。下面是我对本学期所分管工作的小结，敬请批评指正!
1、加强名师队伍建设：名校的生存与发展，离不开名师的支撑。在宿迁市第四届学科带头人和骨干教师评比中，全县学科带头人和骨干教师共9人，全部被我校包揽。在刚刚结束的宿迁市第五届学科带头人、骨干教师评比中，怀文中学有学科带头人7人，骨干教师12人;在刚刚结束的宿迁市第二届教学能手教坛新秀评选中，怀文中学有教学能手22人，教坛新秀17人，怀文中学教师入选人数在全县初中高居榜首，在全市初中也名列第一。我想，成绩决不是凭空而来的，正是我校加强名师队伍建设的结出的丰硕果实。
2、加强课题研究工作：成绩可以说明一切：目前，我校已经拥有“”市级课题12个、县级课题16个、省级课题9个、国家级课题1个。
3、组织教师编书出书：学校组织编写教材已经有两年了，作为丛书的主要负责人，两年里我们编印校本教材20多种。xx年暑假，组织骨干教师编写9个学科《怀文同步导学系列丛书》。我校还积极倡导教师著书立说，本学期我校投入20多万元出版《怀文探微丛书》，本人的《春之韵——中学生朗诵指要》也在其中等个人专著共七本。
(一)全面打造三动五自主课堂
近年来，我校在“五步流程”教学模式的基础上创立的三动课堂的教学思想。
经过一年的实践证明“三动五自主”教学更凸显了学生的主体作用，更注重学生学习的自主性。它是符合我校教学现状的一种有效的、针对性和可操作性很强的教学思想。现在我校已经把积累的经验汇编出版成书，书名就叫《创三动课堂》。本学期我们还组织了“三动五自主”课堂教学观摩和“三动五自主”教学的经验交流会，在全校上下形成了新的优课价值观念。
(二)优化管理机制
1、推行领导干部公开课制度，把所有教干的课程表向全校公布，高校长、徐校长和我带头在两校区上公开课，让老师们听课评点，起到很好的带头作用。
2、推行教师月考制度：为提高教师素质，防止知识退化，使广大教师自加压力，不断充电，我校从本学期开始实行教师月考制度。这种制度，为进一步提高教学质量，提供了师资保障。
3、推动管理中心下移：为管深管透，提高教育教学质量，从本学期开始，我校将教务处、教科室的部分权利下放到年级，管理重心向级部倾斜。日常检查性的事务都由年级组织实施，增强了检查及时性和针对性。
在市县诗词协会的指导下，我校高度重视诗教活动对树立学校品牌、打造诗化校园的重要性，并把它作为学校素质教育的重要组成部分。
1、加强成语育人工作：为加强成语学习，建成成语墙、成语梯、成语林、成语椅，开通成语广播，印发《中华成语千句文》，师生学成语、用成语蔚然成风。
2、加强对联育人工作：
我校把对联当成为语文教育的一项基本内容。我校依据自身情况，开展了以下活动：组织编印了《怀文联语》第一册和第二册、高树军校长亲著《联语润怀》字帖版对联赏析教材，我校各班级在黑板上开展“今日对联”研习与创作活动，面向全校师生开展“本周征联”活动，安排专人并邀请专家，来我校开设对联讲座，增强了学生欣赏写作对联的能力。
为推动楹联育人工作，学校还组织全校教师参加对联考试。实施教师对联段位制，并分层开展培训活动。本月19日全国首张面向中学生的报纸《校园楹联报》将在我校创刊。
1、为教师购买笔记本电脑 现在，我校已有90%教师有自己的笔记本电脑。
合规管理工作总结标题篇八
1.按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
a.公司年度合规报告
b.决定其高管人员薪酬待遇
c.对证券公司实施分类监管
d.对证券公司实施分类评级
您的答案：c 题目分数：6 此题得分：6.0 2.因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
a.信用风险
b.操作风险
c.管理风险
d.合规风险
您的答案：d 题目分数：6 此题得分：6.0 3.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
a.向有关自律组织报告
b.指定本公司一名高级管理人员代行其职责
c.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
d.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
您的答案：b 题目分数：6 此题得分：6.0 4.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
a.业务创新和风险管理
b.经营管理和执业行为
c.投资决策和道德风险
d.财务管理制度和流动性风险
您的答案：b 题目分数：7 此题得分：7.0 5.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
a.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
b.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
d.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
您的答案：d 题目分数：7 此题得分：7.0
二、多项选择题
6.以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）
a.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
b.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
c.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
d.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
您的答案：b,c,a 题目分数：6 此题得分：6.0 7.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。（本题有超过一个的正确选项）
a.合规经营
b.全员合规
c.合规从高层做起
d.合规从基层做起
您的答案：c,b,a 题目分数：7 此题得分：7.0 8.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。（本题有超过一个的正确选项）
a.制定和执行合规管理制度
b.建立合规管理机制
c.培育合规文化
d.防范合规风险
您的答案：c,a,b,d 题目分数：7 此题得分：7.0 9.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。（本题有超过一个的正确选项）
a.参加或列席与其履行职责有关的会议
b.调阅有关文件、资料
c.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明
d.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
您的答案：b,a,c 题目分数：7 此题得分：7.0 10.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（本题有超过一个的正确选项）
a.内部管理制度
b.重大决策
c.新产品方案
d.新业务方案
您的答案：a,d,b,c 题目分数：7 此题得分：7.0
三、判断题
11.证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。（）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 12.证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。（）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：0.0 13.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。（）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：0.0 14.证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（）
您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 15.代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。（）
您的答案：错误 题目分数：6 此题得分：6.0
试卷总得分：86.0
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